美国SEC正式对瑞波及其两名高管提起诉讼

美国证券交易委员会(SEC)今天宣布,已对瑞波(Ripple)及其两名高管提起诉讼,指控他们通过一项未注册的、正在进行的数字资产证券发行筹集了超过13亿美元。

根据SEC的起诉书,两名高管分别为:瑞波联合创始人、董事会执行主席兼前首席执行官Christian Larsen和公司现任首席执行官Bradley Garlinghouse。

起诉书称,瑞波从2013年开始,通过向美国和全球投资者出售名为XRP的数字资产,在未注册的证券发行中筹集资金。

瑞波还分发了数十亿XRP,以换取劳动力和做市商服务等非现金对价。

根据起诉书,除了组织和推广用于为公司业务融资的XRP销售外,Larsen和Garlinghouse还进行了未注册的XRP个人销售,总额约为6亿美元。

起诉书称,被告没有登记他们对XRP的报价和销售,也没有获得任何注册豁免,违反了联邦证券法的注册规定。

美国证交会执法部主任Stephanie Avakian表示:“寻求公开发行(IPO)好处的发行人,必须遵守要求对发行进行注册的联邦证券法,除非获得豁免注册。”

“瑞波、Larsen和Garlinghouse没有登记他们正在进行的向散户投资者出售数十亿XRP的报价和销售,这使得潜在买家无法充分了解XRP和瑞波的业务。”

美国证交会执法部副主任Marc P.Berger表示:“这些注册要求旨在确保潜在投资者(包括重要的散户投资者)获得有关发行人业务运营和财务状况的重要信息。”

“在这里,我们指控瑞波及其高管多年来未能满足这些核心投资者保护条款,因此投资者缺乏他们有权获得的信息。”

美国证交会今天向曼哈顿的联邦地区法院提起诉讼,指控被告违反1933年证券法的注册条款,并寻求禁令救济、交还判决前利息和民事处罚。


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本文作者2020-12-23 16:02
山海
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